券商分类结果出炉:AA级10家 19家被上调


证券时报

中国证券监督管理委员会公布了2019年证券公司的分类结果。共有38家经纪商被评为A级,比去年减少2家,占38.8%,其中10家被评为AA级,2名低于去年;有50家B型经纪商,比去年增加51%,其中包括28家BBB级经纪商,比去年减少了一家。有12个BB级经纪人,比去年少3个。 B级经纪人有10家公司,比去年增加5家; 8个经纪人被评为C; 2被评为D.

具体而言,今年有10家AA级经纪公司,即国泰君安,海通证券,华泰证券,平安证券,招商证券,中金公司,中信证券,中信建投,国信证券和天丰证券。其中国证券和天丰证券是今年新的AA级经纪商,从A级升级到AA级。此外,国泰君安和招商证券已连续12年成为AA级经纪商。

与此同时,共筹集了19个经纪人分类评级,去年筹集了24个经纪人。其中,中原证券已上升至5级,由C变为BBB。这是今年最大的经纪公司。中山证券从CCC上涨至BBB,增幅为3;国海证券,华林证券,世纪证券和爱建证券均升级2,其中华林证券由BB升至A,国海证券由B升至BBB。世纪证券从C到CCC,Aijian证券从CC到B.

还有28家经纪商被降级。其中,国荣证券去年从CBB降级为C,同时下降了5个,成为今年分类评估下降幅度最大的公司。此外,网通证券,长江证券和东莞证券的评级均下跌3,而中航证券,恒泰证券,大同证券和广发证券的评级均下调2,并将20家券商的评级下调至1日。

华生证券和网通证券的分类评级为D类,其中华新证券已连续两年评为D.

根据中国证券监督管理委员会的分类标准,证券公司分为11类:A(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等等。根据《证券公司分类监管规定》,证券公司每年进行一次分类评估。 2019年的评级期是从2018年5月1日到今年4月30日。一般来说,经证券公司自我评估,证监会首次审核,中国证券监督管理委员会证监会监管,证券公司由中国证券监督管理委员会证监会,证监会,自律组织和证券公司代表。专家审查委员会将审查和确定。

中国证监会表示,证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和等级的评估。相反,证券监管部门基于证券监管的需要,基于证券公司的风险管理能力,结合了公司的市场竞争力和合规管理水平。证券公司综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体状况。根据证券公司的分类结果,中国证监会在行政许可,监管资源配置,现场检查和异地检查频率等方面对不同类型的证券公司实施不同的监管政策。分类结果主要由证券监管机构使用,证券公司不得将分类结果用于广告,宣传,营销等商业用途。

曹禺